風險等級

頻率

風險等級評估依據

審核方式

高風險

1次/年

符合以下其中任何一項：則評定為高風險

1. 使用未成年工，學生工，勞務派遣工，外籍勞工
2. PCB製造，噴漆及電池行業，電鍍工序，生產危化品/油墨
3. 存在鎂鋁加工
4. 勞工媒體報導，或受政府環保/安全部門處罰
5. 之前表現為D/E級
6. 地區風險：新供應商中國區

（高風險供應商，如上一次審核表現為A級或B級，可適情況依中風險、低風險的定義進行風險降級）

實地稽核

中風險

1次/2年

符合以下其中任何一項，則評定為中風險：

1. 有高風險項且上次審核為A或B級
2. 無高風險項且上次審核為C級

實地稽核

低風險

1次/3年

無高風險項目且上一次審核為A/B級

實地稽核

等級

評分

處理方式

A級

180~200

通過，優秀，優先予以考慮

B級

120~179

通過，良好，A級供應商不能供應時予以考慮

C級

60~119

有條件通過，改善後實地復核至B級以上

D級

1~59

有條件通過，減少訂單，改善後實地復核至B級以上

E級

0

不合格，申請取消AVL 

稽核項目

缺失數量

占比

勞工

71

66%

健康與安全

29

27%

環境

7

7%

道德規範

0

0%

管理體系

0

0%

合計

107

100%

分類

主要問題狀況

改善方案

勞工

◆連續加班工時超出。

◆勞工類文件定義不符合法規。

◆未保留薪酬明細、未提供宗教活動場所。

◆合理安排員工休息排班。

◆按法規修正文件並執行。

◆建立記錄，提供場所。

健康與安全

◆消防設施管理不足。

（如：滅火器過期/點檢異常、應急指示燈故障、消防設備/安全門被阻擋、逃生圖無現在位置標示。）

◆勞動防護類管理不足。

（如：未明確各工序應配備的防護要求、缺少防護手套的點檢、絕緣鞋無檢測報告。）

◆化學品、設備運行類管理不足。

（如：化學品清單中無低溴/甲醇、化學品制度文件無儲量要求、標示模糊、少化學品安全生產事故應急預案、設備操作規範中安全六大項內容不全。）

◆職業病危害管理不足。

（如：未進行職業病危害控制效果/現狀評價/項目申報、職業病危害告知牌未更新。）

◆立即更新/維修消防設施並對人員培訓點檢要求，張貼標示牌提醒消防類設施不可阻擋，更新逃生圖。

◆立即更新文件，明確發放區域及配備標準，加入防護手套的點檢，提供對應檢測報告。

◆立即更新並對人員培訓，更新化學品標示。

◆申請第三方機構進行職業病危害的評估並進行申報、立即更新職業病危害告知牌。

環境

◆無對其危廢廠商進行評估的報告。

◆檢測報告排放限值與排污許可證不一致 。

◆未追蹤和記錄範疇1和範疇2的溫室氣體排放情況、排放源清單中計算/分類錯誤。

◆無節能減碳的目標和方案。

◆重新評估並出具報告。

◆更新報告與排污許可證一致。

◆對範疇1和範疇2的溫室氣體排放情況進行追蹤與記錄，立即學習體系文件並更新錯誤資料。

◆制定節能減排制度。