誠信經營小組
 
為推動誠信經營之監督機制，本公司於110年8月9日董事會決議通過，於「永續發展委員會」轄下設立「誠信經營小組」，並由內部稽核依部門職掌落實執行覆核，以遵循誠信經營規範，並定期每年向董事會報告一次。113年度執行成果已於113年11月07日向董事會報告。
 
誠信經營小組113年度執行成果
 
(一)制定經董事會通過「誠信經營守則」、「道德行為準則」、「誠信經營作業程序及行為指南」及「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序」(以下簡稱誠信經營規範)，具體規範本公司人員於執行業務時應注意之事項，對外並以誠信互惠的原則，並積極履行承諾事項。
-新進及在職員工(包含全兼職等所有公司員工)定期進行RBA責任商業聯盟行爲守則培訓(含人權保障、誠信經營、無不正當收益、反貪腐、資訊公開、公平交易等宣導)，共約92,801人次參與，總時數91,174.8個小時。
-針對平鎮廠員工實施禁止內線交易課程，共856人次參與，總時數428個小時。
-2022年8月9日修訂「防範內線交易之管理作業」並取得董事會同意。
-本公司每年宣導禁止內線交易之課程，並於內部作業增訂於財務報告公告之30日/15日前，以郵件提醒董事、經理人不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票。
-針對董事及內部人，定期宣導防範內線交易的重要性，包括以郵件發送相關文件提醒、於董事進修課程中說明等，同時參與113年防範內線交易宣導會、113年內部人股權交易法律遵循宣導說明會，共計12人次參與，總時數36小時。
-到職員工簽訂「誠信廉潔同意書」及「員工自律公約切結書」(含避免利益衝突、不當利益輸送、履行保密責任及防範內線交易等道德規範)，當年度簽署比例100%。
-無重大誠信違法事件。

(二)本公司除依訂定誠信經營規範外，亦訂有防範內線交易管理作業及利益衝突迴避管理辦法，提供執行業務人員之行為規範，稽核人員於日常稽核中監督執行，以防範不誠信行為之營業活動、貪腐、行賄及收賄、提供非法政治獻金、等情事發生。

(三)本公司之誠信經營規範中對於防範不誠信行為皆有述明違反之處理程序、獎懲、申訴及紀錄處分之各項作業方式；公司依據相關規範，隨時對全體員工宣導誠信行為之重要性，稽核人員於日常稽核中監督執行，若發現任何違反行為，將依據相關規定即時提報議處。

(四)本公司制定「員工道德規範管理辦法」，承諾遵守商業誠信，遵守公平的交易、廣告和競爭。2024年健鼎無涉及違反任何國內外不正當競爭行為、反托拉斯及壟斷行為的法律訴訟事實，亦未發生重大違反誠信經營事件。
 
(五)本公司設立「檢舉不合法或違反商業道德行為舉報信箱」，如發現本公司內部或外部管理有不合法或違反商業道德行為，請直接向本公司舉報，我們將有專員與您連絡，同時保密舉報者資訊，請參閱本公司規範「誠信經營作業程序及行為指南」。如該舉報事件屬實，本公司將對該行為嚴懲不怠。

檢舉不合法或違反商業道德行為舉報信箱

whistleblower@tripod-tech.com